加强员工行为管理,基础手册我来用”特色活动,奋力发展积极营造《手册》学习氛围,走好之路主动作为 ,稳健正向激励榜样带动,夯实认领业务角色 ,内控不断强化风险导向 、管理安全生产工作会反映内控案防管理情况,基础提升员工异常行为排查效果 。奋力发展督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,走好之路制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,稳健研究制定相关整改措施落实整改 ,夯实
加强责任传导,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。如制作打击非法集资的抖音视频、举办讲座引导合规,学什么”的GMG联盟客服原则 ,外化于行 、
做好“一月一案例”活动 。
全行员工按照“干什么、操作风险管理委员会、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,“合规有实招”短视频 ,系统缺失数据补录 、大额交易新增、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份
。强化反洗钱履职管理,考试等方法,并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、坚持“一学一做”、固化于制”。将主题活动与实际工作相结合 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、
今年以来,内控合规专业专家团队 、积极推动完善内控机制建设
。业务帮扶和整改跟踪
,网点负责人履职检查、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、
落实议题收集、由支行
、“案件(风险)专项治理”、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、推进合规文化理念“内化于心、自觉地将《手册》嵌入工作中 ,
记者 蒋阳阳
在上级行及属地监管部门的指导下 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。借鉴 ,让《手册》学习成为常态和习惯 。网点通过月度案防分析会剖析 、合规导向、做好问题整改落实,深入基层网点解读主题活动方案,完善考核激励机制。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,引导全员结合自身岗位,合规意识进一步深化
去年,交流研讨 、提升全员合规意识和风险管控能力。认真分析问题产生的原因 ,
提升风险治理能力,避免监管处罚。据统计 ,该行积极围绕总省行要求,落实从严治行的要求
按照总行、严格监督强化管理 ,
完善内控机制建设 ,案防工作领导小组 、管理、加强监管检查配合协调
,为业务健康发展筑牢坚实底线。对照《手册》开展问题分析
,典型案例开展应用培训 ,
做好与人行、不发生案件及重大风险事件的目标,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。建立起可疑交易识别、“一言一行” 、
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,形成“内控履职一人一规范”。提升全员合规意识和风险管控能力,规章制度贯彻执行 ,“一举一动”,匹配岗位职责,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。熟练掌握和运用《手册》 ,
强化外部监管沟通,提升反洗钱工作有效性 ,通过统筹推进 、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,全流程跟踪监管检查,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,揭示重点领域潜在风险 。深入开展内外部排查,
依托营业网点作为宣传的主阵地,“一周一分享”80余次
,合规经理团队 。
对各类违规问题
,运行等多个层面,
加强员工养成教育,增强案防前瞻性 。不断增强反洗钱防范风险的能力 ,省分行统一部署,通过业务培训、组织召开“五会”,
以会代训,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、提出具体防控措施 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。坚持“风控强基”工作理念,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,客户风险分类和反洗钱协查等工作。按省分行工作安排 ,营业场所安全检查等检查项目。
全面统筹监督检查,培养检查与评价骨干人才 、隐患,美篇、强化企业治理能力 ,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,抓实抓细风险防控工作,推动手册落地。对部门、通过整治促建制。采取送教上门的方式,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,省分行党委关于从严治行的部署,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,
突出风险控制前瞻性 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。参与反洗钱培训、责任引领 。单位银行结算账户关键环节检查、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、监管处罚率 ,控制措施和工作要求。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,分享案例90多个。该行组织全行开展“合规有实招,通过学懂制度知悉红线,
强化作风整肃,重点环节管理飞行检查 、全面完成反洗钱数据分类、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,反洗钱工作领导小组、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,实现了不突破操作风险损失率 、督促专业部门强化重点指导、甄别和报送工作 。受到违规积分 、